Дениса Павловича Шумакова можно назвать форекс-генетиком из-за того, что в своих инвестиционных лабораториях он занимается клонированием финансовых пирамид. Его подопытные «сайты-зазывалы» живут относительно недолго, после чего от них избавляются раз и навсегда. А финансируют незаконные эксперименты ни о чем не подозревающие вкладчики, которые наивно считают, что вкладывают деньги в высокодоходные инструменты финансового рынка.

Идея Шумакова создать инвестмонстра непременно заинтересует если не мировое научное сообщество, то уж точно Главное управление экономической безопасности и противодействия коррупции МВД РФ.

Новорожденный клон по выкачиванию сбережений у населения получил название ООО «СЕВЕРНЫЙ КАПИТАЛ».

Источник: https://sever-capital.ru/ (сайт недоступен)
Источник: https://sever-capital.ru/ (сайт недоступен)

 

В разделе «О НАС» можно узнать местонахождение организации. Московский офис СЕВЕРНОГО КАПИТАЛА базируется на старом месте инвестиционной компании ШУМАКОВ И ПАРТНЕРЫ по адресу: Пресненская набережная, дом 12, этаж/пом 25/10.

Источник: https://sever-capital.ru/ (сайт недоступен)
Источник: https://sever-capital.ru/ (сайт недоступен)

 

Не возникает сомнений, что новое детище Шумакова сохранило прежнюю дислокацию из-за высокого доверия инвесторов к самому престижному бизнес-центру столицы – ММДЦ «Москва-Сити».

Что интересно, с недавнего времени официальный сайт Северного Капитала недоступен из-за блокировки домена. Похожая ситуация с сайтом Шумаков и Партнеры. При переходе по ссылке (https://s-partners.pro/) всплывает следующее предупреждение: «Посещение сайта s-partners.pro может привести к установке вредоносного ПО или хищению личной информации (например, паролей, телефонных номеров, данных банковских карт)».

Источник: https://s-partners.pro/ (сайт недоступен)
Источник: https://s-partners.pro/ (сайт недоступен)

 

Возвращаемся к Северному Капиталу и заходим в раздел «КОМАНДА» (доступно в кэше гугла), где представлен штат сотрудников: коммерческий директор Георгий Ганц, директор по развитию Антон Балакин, руководитель инвестиционного отдела Михаил Тепляков и другие знакомые лица по проекту Шумаков и Партнеры.

Источник: http://webcache.googleusercontent.com/search?q=cache:https://sever-capital.ru/team/
Источник: http://webcache.googleusercontent.com/search?q=cache:https://sever-capital.ru/team/

 

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц, организация ООО «СЕВЕРНЫЙ КАПИТАЛ» зарегистрирована 20 июня 2020 года, но сайт компании перестал работать уже через полгода.

Выписка из ЕГРЮЛ
Выписка из ЕГРЮЛ

 

Юридические наперсточники

 

До появления организации ООО «СЕВЕРНЫЙ КАПИТАЛ» существовала организация ООО «ШУМАКОВ И ПАРТНЕРЫ». На первый взгляд, российская компания действовала легально и закон не нарушала. В таком случае, откуда столько пострадавших вкладчиков? Здесь-то и начинается самое интересное.

Денис Шумаков воспользовался старым проверенным методом, создав в иностранной юрисдикции фиктивную «фирму-прокладку», от лица которой и заключались договора с клиентами. Данная схема была организованна следующим образом: во время личных встреч аферисты подсовывали неразборчивым инвесторам договора с одноименной британской компанией SHUMAKOV AND PARTNERS LLP (к тексту Договора мы вернемся позже).

Открываем сайт проверки зарубежных контрагентов и смотрим, что собой представляет SHUMAKOV AND PARTNERS LLP.

 

Источник: https://www.companiesintheuk.co.uk/company/shumakov-and-partners/people
Источник: https://www.companiesintheuk.co.uk/company/shumakov-and-partners/people

 

Графа «PEOPLE» подтверждает принадлежность Дениса Шумакова (SHUMAKOV, DENIS) и Георгия Ганца (GANTS, GEORGII) к SHUMAKOV AND PARTNERS LLP. Адрес для корреспонденции (Correspondence address) указан: GOLDEN CROSS HOUSE 8 DUNCANNON ST, OFFICE 504, LONDON, ENGLAND, WC2N 4JF.

В разделе «DOCUMENTS» содержатся официальные документы. В особенности нас интересует налоговая отчетность за 2018 год (последний отчетный период).

Налоговая отчетность за 2018 год
Налоговая отчетность за 2018 год
Налоговая отчетность за 2018 год
Налоговая отчетность за 2018 год

 

Нулевые показатели говорят о том, что в течение года компания Shumakov and partners LLP никаких финансовых операций не производила: ни прибыль, ни расходы не фиксировались. Что получается в итоге? Российские инвесторы подписывали «липовые бумажки», которые никогда и нигде не регистрировались.

На текущий момент юридическое лицо Shumakov and partners LLP ликвидировано, оно просуществовало почти три года: с 16 ноября 2017 по 27 октября 2020 года.

Источник: https://find-and-update.company-information.service.gov.uk/company/OC419937/filing-history
Источник: https://find-and-update.company-information.service.gov.uk/company/OC419937/filing-history

 

Интересный факт, 23 сентября 2020 года, за месяц до закрытия британской Shumakov and partners LLP, российское юридическое лицо ООО «ШУМАКОВ И ПАРТНЕРЫ» было переименовано в ООО «ЭКОФИНАНС КАПИТАЛ».

Выписка из ЕГРЮЛ
Выписка из ЕГРЮЛ

 

Продолжая тему фиктивной деятельности форекс-пирамиды ШУМАКОВ И ПАРТНЕРЫ, обратим внимание на ранее размещенные на сайте s-partners.pro преимущества инвестирования, которые намеренно вводят в заблуждение потенциальных инвесторов.

Источник: https://s-partners.pro/
Источник: https://s-partners.pro/ (сайт недоступен)

 

После ознакомления со стратегией складывается ощущение, что маркетологи взяли и написали все, что пришло им в голову: «сохранность капитала», «стабильность инвестиций», «100% защита капитала», «нивелирование инфляции», «страхование от девальвации рубля».

Последние пункты выглядят особенно жалкими – и это подтверждает сомнительная квалификация сотрудников ШУМАКОВ И ПАРТНЕРЫ.

Источник: https://s-partners.pro/ (сайт недоступен)
Источник: https://s-partners.pro/ (сайт недоступен)

 

Старший финансовый советник Масло Анна, финансовый советник Марина Нестерова, финансовый советник Александр Сулеменев, финансовый советник Козина Мария.

При всем уважении к запечатленным на фотографиях молодым людям, трейдинг – это невероятно сложный процесс, требующий колоссального опыта и глубоких знаний в смежных областях. Стоит ли доверять миллионы школьникам? – точно не стоит!

Опасность инвестирования в компанию ШУМАКОВ И ПАРТНЕРЫ также подтверждают заоблачные обещания дохода в размере 40% в год.

Источник: https://s-partners.pro/ (сайт недоступен)
Источник: https://s-partners.pro/ (сайт недоступен)

 

Приспешник QB Finance

 

Идеей создания финансовой пирамиды Денис Шумаков обязан финансовой группе QB Finance, где он когда-то занимал должность старшего финансового советника и откуда позаимствовал схему рабочей модели (о принципах этой схемы речь пойдет позже).

Бывшее место работы Шумаков не скрывает, о чем говорит его пост на популярном трейдинг-портале www.h2t.ru (HOW TO TRADE). Пост посвящен животрепещущему вопросу «Почему интернет пестрит негативными отзывами о QB Finance?». Из текста можно сделать вывод, что повальное недовольство – это следствие недоработок финансовой группы, но никак не злой умысел.

Мы бы поверили словам Шумакова, если бы не геометрическая прогрессия роста обманутых вкладчиков его личных проектов.

Источник: http://www.h2t.ru/profile/shuden4/
Источник: http://www.h2t.ru/profile/shuden4/

 

Отзывы

 

Пишем в поисковой строке коронную фразу «Шумаков и партнеры отзывы» и абсолютно на каждом сайте-отзовике видим бесконечную ленту негативных комментариев. Для более продуктивного разбора возьмем сайт, где имеются ответы Официального представителя искомой инвесткомпании.

Г-н Deolaryl вполне обосновано возмущается (орфография и пунктуация сохранены):

«Здравствуйте. Я хотел бы и свой отзыв оставить про эту компанию. На самом деле я бы и врагу не пожелал связываться с Шумаковым и партнеры. На это вообще есть множество причин. Отсутствие лицензии ЦБ, остутствие каких-либо юридических документов, документов о деятельности, отчетов и так далее. Но к этому добавлю еще, что я накопал. Я не нашел ни одной биографии руководителей компании, есть только фотография (не факт, что настоящая) и ФИО, а, ну и должность. Какой опыт, где работали до этого? Почему я должен кому-то левому и непонятному отдавать свои деньги в управление? Откуда я могу узнать, что там сидят действительно профессионалы, а не школьники какие-нибудь? И еще добавить хочу ко всему этому, мало того, что я нашел столько нарушений и несостыковок, так еще и эти «ребята» звонят по купленным базам данным, пытаются в холодную продать свои услуги, найти тех лохов, которые купятся на развод. Подвожу итог своего отзыва – тщательно изучайте объект инвестирования, даже, если вам вешают лапшу на уши о том, какие они идеальные и крутые».

Источник: https://finotzyvy.com/company/shumakov-i-partnery/
Источник: https://finotzyvy.com/company/shumakov-i-partnery/

 

Ему отвечает Официальный представитель ШУМАКОВ И ПАРТНЕРЫ (орфография и пунктуация сохранены):

«Добрый день.

Для торговли на американских фондовых рынках, лицензия от ЦБ не нужна. Всю юридическую информацию и информацию о нашей деятельности вы можете найти в реестре. Биография и мемуары о руководителях компании отсутствует в связи с тем, что руководители не являются медийными личностями. Мы никого не заставляем давать нам свои деньги в управление, поэтому если вы этого не хотите, вы не обязаны этого делать.

Если вы не получили нужное количество информации или у вас есть какие-то вопросы касающиеся нашей компании, возраста наших сотрудников и качества наших услуг, мы с удовольствием ответим на все вопросы и предоставим всю информацию при личной встречи или телефонном разговоре по номеру +7 (499) 375-88-99. Занимаясь искажением информации и высказыванием своих догадок, которые не соответствуют действительности, вы дезинформируете и вводите в заблуждение аудиторию данного ресурса».

Источник: https://finotzyvy.com/company/shumakov-i-partnery/
Источник: https://finotzyvy.com/company/shumakov-i-partnery/

Официальный представитель утверждает, что лицензия Центробанка компании ШУМАКОВ И ПАРТНЕРЫ не нужна. Так ли это на самом деле? Ответить на этот вопрос поможет Договор об оказании услуг «Доверительного управления».

Образец Договора ООО «Шумаков и Партнеры»
Образец Договора ООО «Шумаков и Партнеры»

 

Договор об оказании услуг «Доверительного управления» клиенты заключают с российским юридическим лицом ООО «Шумаков и Партнеры».

Теперь переходим к разделу 3. Предмет договора:

«3.1. Доверитель поручает Поверенному оказывать услуги по доверительному управлению своим торговым счетом, в рамках которого совершать гражданско-правовые сделки на международных финансовых рынках с целью извлечения прибыли для Доверителя в соответствии с торговой стратегией, а Доверитель обязуется выплачивать Поверенному вознаграждение на условиях настоящего договора.

3.2. Поверенный при оказании услуг по доверительному управлению совершает сделки (заключает договоры, соглашения, контракты и прочее) на любых организованных торгах, в том числе на иностранных фондовых биржах, биржах стран Европы, стран Азии, на биржах США (включая, но не ограничиваясь: NYSE, NASDAQ, AMEX, NYMEX, CME, GLOBEX, CBOT, CBOE, PSE, PHS и ISE) и иные сделки согласно согласованной сторонами инвестиционной декларации».

Образец Договора ООО «Шумаков и Партнеры»
Образец Договора ООО «Шумаков и Партнеры»

 

Исходя из текста Договора, ООО «Шумаков и Партнеры» оказывает клиентам услуги по доверительному управлению. Узнать о том, что такое «доверительное управление», поможет популярный финансовый портал banki.ru:

«Доверительное управление (ДУ) – услуга, предоставляемая управляющими компаниями или банками на рынке ценных бумаг.

При доверительном управлении клиент по договору передает управляющей компании денежные средства или другие активы. Та осуществляет сделки от своего имени, но в интересах клиента, за что получает вознаграждение в виде части заработанной прибыли либо как процент от стоимости активов, находящихся в управлении.

В России доверительное управление имуществом регулируется ст. 1012 Гражданского кодекса РФ.

Для того чтобы инвестиционная компания или банк имели возможность оказывать услуги по доверительному управлению на рынке ценных бумаг, они должны иметь специальную лицензию, получаемую в ФСФР».

Источник: https://www.banki.ru/wikibank/doveritelnoe_upravlenie/
Источник: https://www.banki.ru/wikibank/doveritelnoe_upravlenie/

 

С 2013 года обязанности ФСФР переданы Банку России (текст взят с сайта banki.ru):

«Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) — федеральный орган исполнительной власти, руководит которым правительство РФ. 

С 1 сентября 2013 года Федеральная служба по финансовым рынкам упразднена (указ президента Российской Федерации от 25 июля 2013 № 645).

С 1 сентября 2013 года Банку России переданы полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (в соответствии с федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков»)».

Источник: https://www.banki.ru/wikibank/federalnaya_slujba_po_finansovyim_ryinkam/
Источник: https://www.banki.ru/wikibank/federalnaya_slujba_po_finansovyim_ryinkam/

 

Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 31.07.2020) «О рынке ценных бумаг» (Статья 5. Деятельность по управлению ценными бумагами) гласит, что деятельность по оказанию услуг доверительного управления регулируется Банком России и подлежит лицензированию.

Источник: https://www.zakonrf.info/zakon-o-cennyh-bumagah/
Источник: https://www.zakonrf.info/zakon-o-cennyh-bumagah/

 

Для оказания услуг по доверительному управлению также необходимо получить статус профессионального участника рынка ценных бумаг, который подразумевает следующее (текст взят с сайта banki.ru):

«Профессиональный участник рынка ценных бумаг – юридическое лицо или частный предприниматель, прошедшие определенный отбор и регистрацию в соответствующей государственной структуре или саморегулируемой организации, которая занимается определенным видом деятельности на основании лицензии.

На сегодняшний день виды деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг подразделяются на такие категории:

— брокерская деятельность – заключение сделок на комиссионной основе, то есть за счет и по поручению клиентов;

— дилерская деятельность – покупка или продажа активов за свой счет путем выставления в торговой системе твердых гарантированных котировок;

— управление активами – инвестирование за счет и в интересах клиента;

— клиринг – организация выверки задолженностей и проведение взаимных расчетов по проведенным биржевым или внебиржевым операциям;

— депозитарная деятельность – хранение сертификатов ценных бумаг, учет переходов прав собственности на них;

— деятельность по ведению реестра — сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг;

— организация сделок на рынке ценных бумаг (организаторами торгов выступают биржи).

Причина, по которой профессиональные участники рынка ценных бумаг подвергаются жесткому отбору и контролю, заключается в том, что, в отличие от инвесторов, они работают на рынках инвестиций не только со своими собственными, но и с чужими денежными средствами.

В нашей стране лицензированием и контролем за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг занимается Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР)».

Источник: https://www.banki.ru/wikibank/professionalnyiy_uchastnik_ryinka_tsennyih_bumag/
Источник: https://www.banki.ru/wikibank/professionalnyiy_uchastnik_ryinka_tsennyih_bumag/

 

Делаем вывод: для того, чтобы российской организации оказывать услуги по доверительному управлению необходимо пройти отбор, зарегистрироваться в госучреждении, вступить в лицензируемую СРО и получить лицензию Банк России.

Таким образом, ответ Официального представителя ООО «Шумаков и Партнеры» не только не соответствует действительности, но и демонстрирует вопиющую некомпетентность в данном вопросе.

Аналогичная ситуация с визитками, которые представители компании рассылают потенциальным клиентам на электронную почту. Текст писем снова умышленно вводит в заблуждение доверчивых инвесторов.

Письмо-визитка (орфография и пунктуация сохранены):

«Добрый день!

Согласно договоренности, отправляю визитку нашей компании.

Так же хотел бы обозначить несколько важных моментов.

Преимущество наших услуг перед конкурентами:

1) Доходность выше среднерыночной — в среднем 22-30% в год

2) Ежемесячная отчетность

3) Комиссия компании взимается только с прибыли

4) Постоянный доступ к счету и свободное снятие средств

5) Лимитируемые риски клиента

6) Индивидуальный подход

7) Персональный финансовый консультант

Ниже описаны основные положения, которые помогут Вам обезопасить счет:

1)  Ваш торговый счет автоматически страхуется Федеральной корпорацией по защите прав инвестора (SIPC) на сумму до 500.000$ в рамках системы обязательного страхования банковских и торговых счетов.

2)  Отчет присылается каждый месяц, т.е. как только мы покажем тот или иной результат, у Вас всегда есть возможность оперативного реагирования.

3)  Если у Вас есть недоверие к какой-либо компании (ценной бумаге, товарному контракту), в договоре можно обозначить ограничения на операций с данным инструментом.

4) Вы защищены от скрытых комиссий, т.к. компания взимает только комиссию с прибыли клиента (так называемый profit-management), что очень значимо в отношении уверенности наших клиентов в том, что наш основной интерес — это ежемесячная фиксация прибыли для Вас.

5)  Торговый счет принадлежит Вам. По условиям договора мы не имеем права переводить денежные средства с Вашего счета на какой-либо другой. Мы имеем право совершать операции только в рамках международных финансовых и товарных рынков.

Если у Вас есть какие либо дополнительные требования к страховке счета или к любым другим условиям, можно это обсудить на встрече в нашем офисе. У нас индивидуальный подход к клиенту, так что я уверен в том, что мы сможем удовлетворить любые Ваши интересы.

 

С уважением,

Непомнящий Павел Дмитриевич

Руководитель инвестиционного отдела».

Визитка ШУМАКОВ И ПАРТНЕРЫ
Визитка ШУМАКОВ И ПАРТНЕРЫ

 

Г-н Непомнящий перечисляет преимущества, не имеющие под собой никаких оснований. Строка под номером 1. «Доходность выше среднерыночной — в среднем 22-30% в год». Откуда такие цифры? Чем они подкреплены? Правовая информация на официальном сайте отсутствует. Наобещать можно все, что угодно, если проверить эти обещания клиент все равно не сможет. Факт мошенничества налицо.

Сотрудничество с ШУМАКОВ И ПАРТНЕРЫ таит в себе немало «подводных камней», но мы остановимся на громкой фразе:

«Ваш торговый счет автоматически страхуется Федеральной корпорацией по защите прав инвестора (SIPC) на сумму до 500.000$ в рамках системы обязательного страхования банковских и торговых счетов».

Звучит убедительно, если не знать, что Комиссия по ценным бумагам и биржам США (Securities Investor Protection Corporation (SIPC)), занимающаяся защитой прав инвесторов, не имеет никакого отношения ни к одной из организаций, с которой заключают договора клиенты ШУМАКОВ И ПАРТНЕРЫ.

Поскольку российское юридическое лицо ООО «Шумаков и Партнеры» не попадет под надзор SIPC, разберем соглашение об открытии торгового счета с британской компанией Shumakov and partners LLP.

Образец Соглашения Shumakov and partners LLP
Образец Соглашения Shumakov and partners LLP

 

В письме-визитке речь шла о разделе 2. «Услуги клиенту» настоящего Соглашения:

Пункт 2.2. «Подписав настоящее Соглашение, Клиент соглашается с присоединением своего торгового счёта к мастер-счетам Компании, открытым у брокеров (Interactive Brokers LLC, LEK Securities и другие обслуживающие брокеры). Каждый счет застрахован Федеральной корпорацией по защите прав инвесторов в рамках системы обязательного страхования вкладов на основании Закона о защите инвесторов в ценные бумаги 1970 г. на сумму до $500.000 (пятьсот тысяч долларов США)».

Образец Соглашения Shumakov and partners LLP
Образец Соглашения Shumakov and partners LLP

 

В пункте 2.2. сказано, что компания Shumakov and partners LLP не ограничивается открытием мастер-счетов только у брокеров Interactive Brokers LLC и LEK Securities, о чем говорит фраза «и другие обслуживающие брокеры». Клиент попросту соглашается с тем, что его финансами будет распоряжаться любой брокер, что уже само по себе увеличивает риск стать жертвой мошенников и потерять все деньги.

Далее в пункте 2.2. говорится о том, что каждый счет застрахован на сумму 500 тысяч долларов некой «Федеральной корпорацией по защите прав инвесторов», но совершенно нигде не сказано о том, что это именно Securities Investor Protection Corporation (SIPC). Теперь представим ситуацию, когда торговый счет обслуживают все подряд брокерские фирмы. О какой гарантии сохранности денежных средств может идти речь, если деньги клиента вдруг окажутся на счетах брокера-мошенника?

Переходим к указанным в Соглашении американским брокерам: Interactive Brokers LLC и LEK Securities. Обе организации имеют не только достаточный вес на мировом финансовом рынке, но и все необходимые лицензии на осуществление брокерской деятельности. Можно было бы допустить их сотрудничество с Shumakov and partners LLP, если бы британская компания имела лицензию на осуществление инвестиционной деятельности.

Инвестиционный бизнес в Великобритании подлежит обязательному лицензированию. За деятельность без лицензии предусмотрена уголовная ответственность. Лицензии выдает Financial Conduct Authority (FCA) (до апреля 2013 года The Financial Services Authority (FSA)).

«Принятый в 1986 г. Закон о финансовых услугах формально установил контроль государства над фондовым рынком. Указанный закон предусматривает обязательное лицензирование деятельности с ценными бумагами, т.е. инвестиционного бизнеса. Под последним понимается купля-продажа на комиссионных началах или за собственный счет ценных бумаг (инвестиционных ценностей); организация торговли ценными бумагами (биржевая деятельность), управление инвестициями третьих лиц (доверительное управление), предоставление консалтинговых услуг, организация и управление институтами коллективного инвестирования (например , юнит-трастами). Действие Закона о финансовых услугах распространяется не только на ценные бумаги, но и на другие финансовые инструменты, поэтому в Законе применяется термин «инвестиции», а не ценные бумаги. При этом под инвестициями понимается, кроме общепринятых ценных бумаг (включая производные), также фьючерсы и опционы на валюту, золото и другие драгоценные металлы (но не сами металлы) и долгосрочные страховые полиси.
Этот Закон предусматривает уголовную ответственность за деятельность без лицензии, распространение ложной или недостоверной информации, сокрытия существенной информации. Максимальным наказанием может быть тюремное заключение сроком на 7 лет или штраф в неограниченном размере (или то и другое одновременно).
В июне 1998 г. вступил в силу Закон о Банке Англии, согласно которому функцию банковского надзора переданы от центрального банка к The Financial Services Authority (FSA), а роль Банка Англии сводится к разработке и проведению денежной политики»
, – Ромашко О.Ю. Регулирование международных фондовых рынков (2000).

Источник: http://econbooks.ru/books/view/68
Источник: http://econbooks.ru/books/view/68

 

Проверяем наличие лицензии у Shumakov and partners LLP на официальном сайте FCA и видим, что поиск результатов не дает.

Источник: https://register.fca.org.uk/s/search?type=Companies&q=Shumakov+and+partners+LLP
Источник: https://register.fca.org.uk/s/search?type=Companies&q=Shumakov+and+partners+LLP

 

В реестре инвестиционных фирм, который можно скачать с сайта FCA, также на нашлось искомой Shumakov and partners LLP.

Источник: https://register.fca.org.uk/s/resources#Other_registers
Источник: https://register.fca.org.uk/s/resources#Other_registers

 

В итоге получается, раз британская инвестиционная компания Shumakov and partners LLP не имела лицензии FCA, то и лицензируемые американские брокеры не могли с ней сотрудничать. Нулевые показатели налоговой отчетности также подтверждают факт отсутствия договорных отношений с Interactive Brokers LLC, LEK Securities и другими брокерами.

Соглашение Shumakov and partners LLP об открытии торгового счета – не имеет юридической силы, что и требовалось доказать!

Другой интересный момент – Денис Шумаков позаимствовал рабочую модель у своего бывшего работодателя – QB Finance, но использовал на свой манер, ведя инвестиционную деятельность без лицензий ЦБ и FCA.

 

Судебное дело LEK Securities

 

Судебный процесс против LEK Securities, длившийся в период с 2017 по 2019 годы, также доказывает невозможность сотрудничества американского брокера с британской инвестиционной компанией Shumakov and partners LLP. LEK Securities был признан виновным в содействии манипулированию торговлей в США со стороны его партнера – украинского брокера Avalon FA Ltd. Дениз Л. Кот из Окружного суда США Южного округа Нью-Йорка вынесла приговор, согласно которому в течение трех лет LEK Securities запрещено вести бизнес с иностранными компаниями.

Пресс-релиз доступен на сайте Комиссии по ценным бумагам и биржам США (U.S. SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION):

«On October 1, 2019, a federal court judge entered final judgments against New York-based brokerage firm Lek Securities Corp. and Chief Executive Officer Sam Lek, who were charged by the Securities and Exchange Commission with facilitating manipulative U.S. trading by a Ukraine-based firm over a three-year period.

The SEC’s complaint alleged that Lek Securities and Sam Lek made the schemes possible by giving Avalon access to the U.S. markets, relaxing the brokerage firm’s layering controls after Avalon complained, allowing Avalon to conduct the trading activity, and improving Lek Securities’ technology to assist Avalon’s trading.

Lek Securities also agreed to retain an independent compliance monitor for a three-year period and, along with Sam Lek, agreed to permanent injunctions from violations of the charged anti-fraud and manipulative trading provisions». 

Источник: https://www.sec.gov/news/press-release/2019-205
Источник: https://www.sec.gov/news/press-release/2019-205

 

В начале было слово ЦБ

 

На своем официальном сайте Банк России описывает признаки финансовых пирамид, большинство из которых имеет инвестиционная компания ШУМАКОВ И ПАРТНЕРЫ:

«Существует несколько общих для всех «финансовых пирамид» признаков:

  • обещание высокой доходности, в несколько раз превышающей рыночный уровень;
  • гарантирование доходности (что запрещено на рынке ценных бумаг);
  • агрессивная реклама в средствах массовой информации, сети Интернет с обещанием высокой доходности;
  • отсутствие какой-либо информации о финансовом положении организации;
  • выплата денежных средств новым участникам из денежных средств, внесенных другими вкладчиками ранее;
  • отсутствие собственных основных средств, других дорогостоящих активов;
  • нет точного определения деятельности организации.
  • отсутствие лицензии на осуществление деятельности на финансовом рынке/информации в реестрах Банка России.

Но наличие этих признаков не является достаточным основанием для однозначного (безошибочного) вывода об отнесении той или иной организации к финансовой пирамиде. Для правоохранительных и надзорных органов они являются лишь одним из сигналов для проведения в отношении организации, которая обладает такими признаками, проверочных мероприятий».

Источник: https://old.cbr.ru/Reception/Faq/finp/
Источник: https://old.cbr.ru/Reception/Faq/finp/

 

Резюмируем:

 

Доверительное управление в РФ подлежит обязательному лицензированию, как и любая инвестиционная деятельность на территории Великобритании. Российское ООО «Шумаков и Партнеры» действовало без лицензии Центробанка, как и британская инвестиционная компания Shumakov and partners LLP действовала без лицензии FCA. Из-за этого лицензируемые американские брокеры Interactive Brokers LLC и LEK Securities не могли сотрудничать с Shumakov and partners LLP. Все это означает, что денежные средства клиентов Shumakov and partners LLP не находились под защитой Securities Investor Protection Corporation (SIPC) на сумму 500 000$.

 

Пранкер-бизнесмен

 

Под конец нашей статьи хотелось бы рассказать о жизни Дениса Шумакова вне инвестиционного бизнеса. Кто бы мог подумать, что предприниматель хорошо известен не только обманутым вкладчикам по организации финансовых пирамид, но и в пранк-сообществах по организации жестких розыгрышей, во время которых он с командой единомышленников запугивает и третирует людей. Весь этот «экшен» снимается на камеру и потом выкладывается на YouTube-канале под названием «пАнаехали».

Источник: https://www.youtube.com/channel/UCDHJWPBa7ARPRqKC3I1XIog
Источник: https://www.youtube.com/channel/UCDHJWPBa7ARPRqKC3I1XIog

 

После просмотра видеосюжетов у нас осталось неприятное ощущение, что Дениса Шумакова привлекает всякого рода агрессия: насилие, убийства, стрельба, заложники, а также неадекватное поведение и нецензурная брань.

Мы не беремся осуждать бизнесмена за его специфические наклонности и нетрадиционные развлечения, но мы настоятельно рекомендуем не доверять деньги человеку, которому доставляет удовольствие подвергать других психологическому и физическому насилию.

А в комплексе со всеми перечисленными в данной статье недостатками инвестирования в ООО «ЭКОФИНАНС КАПИТАЛ» (экс ООО «ШУМАКОВ И ПАРТНЕРЫ) и ООО «СЕВЕРНЫЙ КАПИТАЛ» – прогноз инвесторов ждет крайне неблагоприятный.

 

Если у Вас возникли какие-либо юридические сложности с финансовыми организациями, обратитесь за бесплатной консультацией в ОЮЦ «Парфенон».

 

 

 

Источники:

https://sever-capital.ru – Северный Капитал (сайт недоступен)

https://s-partners.pro – Шумаков и Партнеры (сайт недоступен)

https://qbfin.ru – QB Finance

https://www.companiesintheuk.co.uk – Проверка организаций (Великобритания)

http://www.h2t.ru – Портал h2t.ru (HOW TO TRADE)

https://finotzyvy.com – Сайт отзывов

https://www.youtube.com – видеохостинг YouTube

https://www.cbr.ru – Центробанк

https://register.fca.org.uk/s – FCA

https://www.sec.gov – SEG

https://www.zakonrf.info – Правовая навигационная система

https://www.banki.ru – ИА Банки.ру

http://econbooks.ru/books – Экономическая переводная литература